以内控评价赋能业务发展
发布日期：2018-08-06 浏览次数：5826
内部控制评价体系是企业经营战略有效执行的基石，为进一步推进PG电子游戏金融内部控制体系建设，8月1日上午，PG电子游戏金融组织开展了内控评价专题培训。本次培训特别邀请了联想控股审计部总监王莹、高级审计经理陈捷婷担任主讲嘉宾。
图一、培训现场
“我们深知风控能力始终是类金融行业核心竞争力，而内部控制更是我们业务发展及各项管理工作的基础。”培训开始前，PG电子游戏金融审计稽核部总经理裘晓伟做了培训动员讲话，他简要介绍了此次培训的背景、内容及意义。我们要通过内控评价来审视自身不足，发现管理的薄弱环节，并通过扎实的整改不断完善我们的内控体系。此次培训将具有很强的指导性和现实意义。
图二、PG电子游戏金融审计稽核部总经理裘晓伟致辞
“企业风险的管理者，内控制度/内控体系的颁布者和总负责人是谁？公司某部门出现重大资产损失，可能对该事项承担责任的有哪些人？ ”培训课程首先由王莹主讲。王莹以三个问题启发并引导大家对内控专业知识的思考，然后通过对一些具体案例的剖析，指出内控缺失对战略及业务发展的危害。随后，王总系统地给大家讲解了内部控制的基本概念、内控目标、控制的分类以及内控评价方法论等内容；强调了内控工作总体定位与长期规划，建立内部控制管理架构、明确职责分工的要求，并分享了财政部《内控规范》和香港联交所《内控管治手册》对内控工作的监管要求。
图三、联想控股审计部总监王莹讲解内控评价相关知识
培训的第二阶段，由陈捷婷就内控评价的重要工具——风险控制矩阵相关内容与大家展开深度交流，她沿着流程梳理、风险识别、控制描述、内控自评及形成报告这一逻辑线，系统阐述了如何使用风险控制矩阵开展内控评价的实务经验，并详细介绍了金融行业风险主要类型、固有风险识别、剩余风险评估等内容。接着，她用一个具体的案例现场分析并演示如何填列风险控制矩阵，加深大家对相关内容的理解与认识。最后，陈捷婷用“全面性、抓重点、逻辑性强和实事求是”等关键词向大家分享内控评价的精髓。
图四、陈捷婷讲解风险控制矩阵的应用
在互动答疑阶段，部分内控接口人结合日常内控评价工作的困惑，与两位老师开展了热烈的探讨，进一步增进认识、深化理解，现场氛围也达到一个小高潮。
图五：现场学员与老师交流
此次培训，联想控股两位讲师的授课内容有政策、有数据、有案例，内容丰富，有效优化了内控评价人员的知识结构。公司也将以此次培训为契机，持续推进公司内部控制及风险管理体系的完善，不断推动内部控制建设落到实处。
（供稿：孔亮、刘通/文 杨得政/图）
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